中級金融專業學習資料：證券經紀業務的特點

　　1.業務對象的廣泛性和價格波動性

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此，證券經紀業務的對象具有廣泛性。同時，由于證券經紀業務的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受到宏觀經濟運行狀況、上市公司經營業績、市場供求狀況、社會政治變化、投資者心理因素、主管部門的政策及調控措施等多種因素的影響，經常漲跌變化。同一種證券在不同的時點上會有不同的價格，因此，證券經紀業務的對象還有價格變動性的特點。

　　2.證券經紀商的中介性

　　證券經紀業務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規制迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時盡量使買賣雙方都按照自己的意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。

　　3.客戶指令的權威性

　　在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發生了變化，為了維護委托人的收益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。如果證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使得委托人遭受損失，證券經紀商應該承擔賠償責任。 .

　　4.客戶資料的保密性

　　在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。