中級金融專業模擬試題

　　21.在證券一、二級市場上，投資銀行所開展的最本源、最基礎的業務活動分別是( )。

　　A.證券發行與交易、財務顧問與投資咨詢

　　B.證券經紀與交易、證券發行與承銷

　　C.證券發行與承銷、證券經紀與交易

　　D.證券經紀與交易、財務顧問與投資咨詢

　　參考答案：C.

　　參考解析：證券的發行與承銷屬于一級市場業務，而經紀和交易屬于二級市場業務。大家不要把兩者順序顛倒。

　　22.投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價格穩定而買賣證券，此時其身份

　　是( )。

　　A.做市商

　　B.承銷商

　　C.經紀商

　　D.自營商

　　參考答案：A.

　　參考解析：參見教材78頁

　　23.如果某次IPO定價采取荷蘭式拍賣方式，競價中有效價位為a，最高價位為b，

　　則該新股發行價格是( )。

　　A.有效價位a和最高價位b的加權平均值

　　B.有效價位a

　　C.有效價位a和最高價位b的算數平均值

　　D.最高價位b

　　參考答案：B.

　　參考解析：參見教材83頁

　　24.關于證券經紀業務的說法，正確的是()。

　　A.證券經紀商遵照客戶委托指令進行證券買賣，并承擔價格風險

　　B.證券賬戶中的股票賬戶僅可以用于買賣股票，不能買賣債券和基金

　　C.在交易委托中，與限價委托相比，市價委托的優點是保證及時成交

　　D.投資銀行通過現金賬戶從事信用經紀業務

　　參考答案：C.

　　參考解析：參見教材89-90頁。

　　25.在1999年以來我國投資銀行業的規范發展階段，中國證券監督管理委員會通過綜合治理，確立和完善了以()為核心的風險監控和預警制度。

　　A.凈資產

　　B.凈資本

　　C.總資產

　　D.總資本

　　參考答案：B