中級金融專業(yè)學(xué)習(xí)資料:投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營

　　考試目的

　　測查應(yīng)試人員是否掌握資本市場直接金融業(yè)務(wù)、投資銀行與商業(yè)銀行性質(zhì)上的區(qū)別、投資銀行的主要業(yè)務(wù)知識(shí)，并能夠?qū)Ξ?dāng)前及今后全球和我國投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢作業(yè)把握和判斷。

　　考試內(nèi)容

　　（一）投資銀行概述

　　投資銀行的含義。

　　投資銀行的主要業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)特征。

　　投資銀行的功能。

　　（二）投資銀行的主要業(yè)務(wù)

　　投資銀行的證券發(fā)行和承銷業(yè)務(wù)，以及相慶的證券承銷方式；一般的股票IPO發(fā)行定價(jià)方式和我國的股票IPO發(fā)行定價(jià)方式；股票發(fā)行監(jiān)管理制度，以及相慶的審批制、核準(zhǔn)制、注冊制、我國的保薦制等范疇；債券發(fā)行方式，證券私募發(fā)行。

　　投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義、要素、特點(diǎn)和流程。

　　投資銀行的并購業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的并購的含義和基本類型，投資銀行在企業(yè)并購中的作用。

　　（三）全球投資銀行的發(fā)展趨勢

　　2008年金融危機(jī)后美國投資銀行業(yè)的變化；全球投資銀行的發(fā)展趨勢；我國投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展，現(xiàn)在問題與發(fā)展趨勢。