理論與法規學習資料：建設程序和建設工程管理制度
一、(一)建設程序的概念(熟悉)：所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到決策，經過設計、施工，直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規律。投資建設一項工程應當經過投資決策、建設實施和交付使用三個發展時期，科學的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎上，突出優化決策、競爭擇優、委托監理的原則。目前我國的建設程序與計劃經濟時期相比較，已經發生了重要變化。其中，關鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監理制度，四是實行了項目法人責任制度。
按照先行規定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據咨詢評估情況對建設項目進行決策；根據批準的可行性研究報告編制設計文件；初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據施工進度做好生產或動用前準備工作；項目按照批準的設計內容建完，經投料試車驗收合格并正式投產交付使用；生產運營一段時間，進行項目后評估。
(二)建設工程各階段工作內容：主要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設計階段；建設準備階段；施工安裝階段；生產準備階段；竣工驗收階段。
1.項目建議書階段：項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。作用是通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。基本內容：擬建項目的必要性和依據；產品方案、建設規模和建設地點的初步設想；資源情況、建設條件、協作關系和設備引進國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設想；項目進度安排；經濟效益和社會效益的初步估計；環境影響的初步評價。審批制度：項目建議書根據擬建項目規模和限額劃分別報送有關部門審批。項目建議書批準以后，可以進行詳細的可行性研究報告，但并不表明項目非上不可，批準的項目建議書不是最終的決策。根據《國務院關于投融資體制改革的決定》(2004年)，對于企業不使用政府資金建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，項目實行核準或登記備案制度，企業不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。
2.可行性研究階段：是指在項目決策之前，通過調查、研究、分析與項目有關的工程、技術、經濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據。批準的可行性研究報告是項目最終決策文件。可行性研究報告經有關部門審查通過，擬建項目正式立項。
可行性研究是從項目建設和生產經營全過程分析項目的可行性，應完成工作內容：1)市場研究，以解決項目建設的必要性問題；2)工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題；3)財務和經濟分析，以解決項目建設的經濟合理性問題。凡經可行性研究未通過的項目不得進行下一步工作。
項目投資決策審批制度：審核制、核準制或備案制
(3)項目投資決策審批制度(《國務院關于投資體制改革的決定》)
政府投資項目：采用直接投資和資本金注入方式，政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算。采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式，只審批資金申請報告。一般要經過咨詢中介機構的評估論證，特別重大的項目還應實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。
非政府投資項目：核準制。企業投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投向項目，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。
登記備案制：《目錄》以外項目，由企業按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務院投資主管部門進行指導和監督。
特大型企業集團，投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準，也可編制中長期發展建設規劃，規劃經國務院或國務院投資主管部門批準后，其中屬于《目錄》中的項目不再另行申報核準，只須辦理備案手續
3.設計階段：設計是組織施工的依據，是建設工程的決定性環節。經批準立項的建設工程，一般應通過招標投標擇優選擇設計單位。一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據需要可在兩階段之間增加技術設計。初步設計是根據批準的可行性研究報告和設計基礎資料，對工程進行系統研究，概略計算，如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。
(2)技術設計：進一步解決初步設計中得問題
(3)施工圖設計：建設工程質量管理條例》規定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關部門審查，未經審查批準的施工圖設計文件不得使用。
4.施工準備階段：工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。具備開工條件以后，建設單位申請開工。經批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。
5.施工安裝階段：建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規定，工程新開工時間是指計文件中規定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。在施工安裝階段，施工承包單位應當認真做好圖紙會審工作，參加設計交底，了解設計意圖，明確質量要求；選擇合適的材料供應商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術管理、質量管理體系和質量保證體系；嚴格把好中間質量驗收和竣工驗收環節。
6.生產準備階段：工程投產前，建設單位應當做好各項生產準備工作。生產準備階段是由建設階段轉入生產經營階段的重要銜接階段。主要工作是：組建管理機構，制定有關制度和規定；招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收、；簽訂供貨及運輸協議；進行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。