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證券投資基金判斷題:開放式基金不可以直接銷售

2013-7-14  來自于:課評集

  1.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )

  2.開放式基金不可以直接銷售。( )

  3.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )

  4.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )

  5.經(jīng)基金持有人大會通過,封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。( )

  6.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )

  7.我國對基金的設(shè)立采用注冊制。( )

  8.在注冊制下,證券監(jiān)管當(dāng)局必須對實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )

  9.在核準(zhǔn)制下,證券監(jiān)管當(dāng)局不對實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )

  10.在我國,基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()

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證券從業(yè)資格考試歷年真題

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