《證券交易》單項選擇題:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（ ）。

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（ ）方式實(shí)現(xiàn)。

　　A.證券公司的營業(yè)柜臺

　　B.包銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場

　　D.代銷發(fā)行新股

　　3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（ ）。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

　　4.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（ ）。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.交易過程的高效性

　　5.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險測量閥值