6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中,正確的有( )。
A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D.交易品種、價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格
7.下列事項中,屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
8.在我國,根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,自營業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴(yán)格分離。
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理
9.以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( )。
A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券
10.下列說法正確的有( )。
A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況
B.中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理
C.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料
D.營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一