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證券從業(yè)資格考試《證券交易》單項選擇題:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(二)

2013-3-22  來自于:課評集

  6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中,正確的有( )。

  A.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

  B.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

  C.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

  D.交易品種、價格的自主性,即證券公司自主決定買賣品種和價格

  7.下列事項中,屬于內(nèi)幕信息的有( )。

  A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

  B.公司涉及的重大訴訟

  C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

  D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

  8.在我國,根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,自營業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴(yán)格分離。

  A.資產(chǎn)管理

  B.投資銀行

  C.經(jīng)紀(jì)

  D.物業(yè)管理

  9.以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( )。

  A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

  B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

  C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作

  D.委托他人代為買賣證券

  10.下列說法正確的有( )。

  A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況

  B.中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理

  C.中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

  D.營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一

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