16.下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中,不正確的有( )。
A.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C.要求會員按季編制庫存證券報表
D.每年6月30日和l2月31日過后的30日內,向中國證券監督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況
17.自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的( )原則。
A.自營總規模的控制
B.資產配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規模控制
18.自營業務運作管理建立嚴密的自營業務操作流程,確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責;應重點加強( ),明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
A.投資品種的選擇
B.投資規模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制
19.證券公司建立獨立的實時監控系統,應采取的措施有( )。
A.建立自營業務的逐日盯市制度
B.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制
C.完善風險監控量化指標體系
D.定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
20.證券公司建立獨立的實時監控系統時,發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時,要立即向( )報告并提出處理建議。
A.股東大會
B.董事會
C.監事會
D.投資決策機構