理論與法規(guī)學(xué)習(xí)資料：實(shí)施的基本原則

　　監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理時(shí)，應(yīng)遵守以下基本原則：

　　(1)公正、獨(dú)立、自主的原則

　　監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學(xué)、尊重事實(shí)，組織各方協(xié)同配合，維護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。為此，必須堅(jiān)持公正、獨(dú)立、自主的原則。業(yè)主與承建單位雖然都是獨(dú)立運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)主體，但他們追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有差異，監(jiān)理工程師應(yīng)在按合同約定的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)雙方的一致性。只有按合同的約定建成工程，業(yè)主才能實(shí)現(xiàn)投資的目的，承建單位也才能實(shí)現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)值，取得工程款和實(shí)現(xiàn)盈利。

　　(2)權(quán)責(zé)一致的原則

　　監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)，依賴于業(yè)主的授權(quán)。這種權(quán)利的授予，除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，而且還應(yīng)作為業(yè)主與承建單位之間建設(shè)工程合同的合同條件。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標(biāo)和監(jiān)理工作內(nèi)容要求后，應(yīng)與業(yè)主協(xié)商，明確相應(yīng)的授權(quán)，達(dá)成共識(shí)后明確反映在委托監(jiān)理合同中及建設(shè)工程合同中。據(jù)此，監(jiān)理工程師才能開展監(jiān)理活動(dòng)。

　　總監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，承擔(dān)合同中確定的監(jiān)理方向業(yè)主方所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。因此，在委托監(jiān)理合同實(shí)施中，監(jiān)理單位應(yīng)給總監(jiān)理工程師充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責(zé)一致的原則。

　　(3)總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則

　　總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理全部工作的負(fù)責(zé)人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，就要明確權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，健全項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，具有科學(xué)的運(yùn)行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系。

　　總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵包括：

　　1)總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體。責(zé)任是總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的核心，它構(gòu)成了對總監(jiān)理工程師的工作壓力與動(dòng)力，也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。所以總監(jiān)理工程師應(yīng)是向業(yè)主和監(jiān)理單位所負(fù)責(zé)任的承擔(dān)者。

　　2)總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任的要求，總監(jiān)理工程師全面領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工程的監(jiān)理工作，包括組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，主持編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，組織實(shí)施監(jiān)理活動(dòng)，對監(jiān)理工作總結(jié)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)。

　　(4)嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則

　　嚴(yán)格監(jiān)理，就是各級(jí)監(jiān)理人員嚴(yán)格按照國家政策、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合同控制建設(shè)工程的目標(biāo)，依照既定的程序和制度，認(rèn)真履行職責(zé)，對承建單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)理。

　　監(jiān)理工程師還應(yīng)為業(yè)主提供熱情的服務(wù)，“應(yīng)運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤奮地工作”。由于業(yè)主一般不熟悉建設(shè)工程管理與技術(shù)業(yè)務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的要求多方位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務(wù)，維護(hù)業(yè)主的正當(dāng)權(quán)益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，從而損害承建單位的正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

　　(5)綜合效益的原則

　　建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益，也必須考慮與社會(huì)效益和環(huán)境效益的有機(jī)統(tǒng)一。建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進(jìn)行，但監(jiān)理工程師應(yīng)首先嚴(yán)格遵守國家的建設(shè)管理法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和責(zé)任感，既對業(yè)主負(fù)責(zé)，謀求最大的經(jīng)濟(jì)效益，又要對國家和社會(huì)負(fù)責(zé)，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的條件下，業(yè)主投資項(xiàng)目的微觀經(jīng)濟(jì)效益才能得以實(shí)現(xiàn)。

　　6.簡述建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟?

　　監(jiān)理單位在組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)時(shí)，一般按以下步驟進(jìn)行：

　　(1)確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)

　　建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)建立的前提，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)建立應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同中確定的監(jiān)理目標(biāo)，制定總目標(biāo)并明確劃分監(jiān)理機(jī)構(gòu)的分解目標(biāo)。

　　(2)確定監(jiān)理工作內(nèi)容

　　根據(jù)監(jiān)理目標(biāo)和委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務(wù)，明確列出監(jiān)理工作內(nèi)容，并進(jìn)行分類歸并及組合。監(jiān)理工作的歸并及組合應(yīng)便于監(jiān)理目標(biāo)控制，并綜合考慮監(jiān)理工程的組織管理模式、工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、合同工期要求、工程復(fù)雜程度、工程管理及技術(shù)特點(diǎn)；還應(yīng)考慮監(jiān)理單位自身組織管理水平、監(jiān)理人員數(shù)量、技術(shù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)等。

　　如果建設(shè)工程進(jìn)行實(shí)施階段全過程監(jiān)理，監(jiān)理工作劃分可按設(shè)計(jì)階段和施工階段分別歸并和組合。

　　(3)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

　　1)選擇組織結(jié)構(gòu)形式

　　由于建設(shè)工程規(guī)模、性質(zhì)、建設(shè)階段等的不同，設(shè)計(jì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)時(shí)應(yīng)選擇適宜的組織結(jié)構(gòu)形式以適應(yīng)監(jiān)理工作的需要。組織結(jié)構(gòu)形式選擇的基本原則是：有利于工程合同管理，有利于監(jiān)理目標(biāo)控制，有利于決策指揮，有利于信息溝通。

　　2)合理確定管理層次與管理跨度

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中一般應(yīng)有三個(gè)層次：①?zèng)Q策層。由總監(jiān)理工程師和其他助手組成，主要根據(jù)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的要求和監(jiān)理活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)化、程序化決策與管理；②中間控制層(協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層)。由各專業(yè)監(jiān)理工程師組成，具體負(fù)責(zé)監(jiān)理規(guī)劃的落實(shí)，監(jiān)理目標(biāo)控制及合同實(shí)施的管理；③作業(yè)層(操作層)。主要由監(jiān)理員、檢查員等組成，具體負(fù)責(zé)監(jiān)理活動(dòng)的操作實(shí)施。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中管理跨度的確定應(yīng)考慮監(jiān)理人員的素質(zhì)、管理活動(dòng)的復(fù)雜性和相似性、監(jiān)理業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化程度、各項(xiàng)規(guī)章制度的建立健全情況、建設(shè)工程的集中或分散情況等，按監(jiān)理工作實(shí)際需要確定。

　　3)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門劃分

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中合理劃分各職能部門，應(yīng)依據(jù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)可利用的人力和物力資源以及合同結(jié)構(gòu)情況，將投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、組織協(xié)調(diào)等監(jiān)理工作內(nèi)容按不同的職能活動(dòng)形成相應(yīng)的管理部門。

　　4)制定崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)

　　崗位職務(wù)及職責(zé)的確定，要有明確的目的性，不可因人設(shè)事。根據(jù)責(zé)權(quán)一致的原則，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，以承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)；并應(yīng)確定考核標(biāo)準(zhǔn)，對監(jiān)理人員的工作進(jìn)行定期考核，包括考核內(nèi)容，考核標(biāo)準(zhǔn)及考核時(shí)間。

　　5)選派監(jiān)理人員

　　根據(jù)監(jiān)理工作的任務(wù)，選擇適當(dāng)?shù)谋O(jiān)理人員，包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時(shí)可配備總監(jiān)理工程師代表。監(jiān)理人員的選擇除應(yīng)考慮個(gè)人素質(zhì)外，還應(yīng)考慮人員總體構(gòu)成的合理性與協(xié)調(diào)性。

　　我國《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有三年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有二年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有一年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。并且項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套、數(shù)量滿足建設(shè)工程監(jiān)理工作的需要。

　　(4)制定工作流程和信息流程

　　為使監(jiān)理工作科學(xué)、有序進(jìn)行，應(yīng)按監(jiān)理工作的客觀規(guī)律制定工作流程和信息流程，規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。