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證券從業資格《證券交易》單選題:集合計劃審計報告(四)

2013-4-25  來自于:課評集

  16.證券公司從事證券資產管理業務,接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上l5倍以下

  17.證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )。

  A.50萬元

  B.100萬元

  C.200萬元

  D.500萬元

  18.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取( )方式進行保管。

  A.質押

  B.抵押

  C.第三方存管

  D.托管

  19.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其( ),講解有關業務規則和定向資產管理合同的內容。

  A.財務狀況

  B.業務資格

  C.管理能力

  D.投資業績

  20.專用證券賬戶注銷后,證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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證券從業資格考試歷年真題

證券從業資格考試輔導資料

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