一、會員制度
上海、深圳證券交易所都采用會員制。
證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。
普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)。
境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。
證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。
（一）證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)
| 普通會員 | 特別會員 | |
| 會員資格 | 1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司。2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。3.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。4.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。5.證券交易所要求的其他條件。 | （1）依法設(shè)立且滿1年。（2）承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。（3）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。（4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。 |
| 會員權(quán)利 | （1）參加會員大會。（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。（3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。（5）對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。 | （1）列席證券交易所會員大會。（2）向證券交易所提出相關(guān)建議。（3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。 |
| 會員義務(wù) | （1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。（4）維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。（5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。 | （1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。（3）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。（4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。 |
（二）會員資格的申請與審批
證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。
（三）日常管理
證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)（10項）。
證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。