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證券從業資格《證券市場基礎知識》單選題:代辦股份轉讓(二)

2013-4-16  來自于:課評集

  6.我國《證券法》規定,證券交易所設總經理l人,由( )任免。

  A.證券交易所

  B.中國人民銀行

  C.國務院

  D.國務院證券監督管理機構

  7.( )是整個證券市場的核心。

  A.證券交易所

  B.證券投資者

  C.證券發行人

  D.證券公司

  8.我國《證券法》規定,向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過( )人的,為公開發行,必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。

  A.150

  B.180

  C.200

  D.230

  9.我國《證券法》規定,上市公司出現以下( )情形,由證券交易所決定終止其股票上市交易。

  A.公司情況發生重大變化,不符合公司債券上市條件

  B.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

  C.公司最近3年連續虧損,在其后1個年度內未能恢復盈利

  D.公司有重大違法行為

  10.( )是證券發行中最常見、最基本的發行方式,適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。

  A.公募發行

  B.私募發行

  C.直接發行

  D.間接發行

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