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證券發行與承銷多選題:反收購管理層防衛策略

2013-7-14  來自于:課評集

  1.根據《上海證券交易所公司債券上市規則》,公司債券上市條件包括()。

  A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

  B.債券須經資信評級機構評級,且債券的信用級別良好

  C.債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元

  D.債券的期限為2年以上

  2.境內上市外資股的投資主體有()。

  A.擁有外匯的境內居民

  B.定居在國外的中國公民

  C.外國的自然人、法人和其他組織

  D.中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織

  3.境內上市公司所屬企業到境外上市,上市公司應當在下述()事件發生后次日履行信息披露義務。

  A.所屬企業獲準境外發行上市

  B.所屬企業到境外上市的董事會決議

  C.所屬企業到境外上市的股東大會決議

  D.所屬企業向中國證監會提交的境外上市申請獲得受理

  4.H股上市公司審核委員會成員,要求()。

  A.必須全部是非執行董事

  B.出任主席者可以不是獨立非執行董事

  C.獨立執行董事占大多數

  D.其中至少1名是獨立非執行董事且具有適當的專業資格,或具備適當的會計或相關財務管理專長

  5.內地企業在中國香港創業板發行股票并上市的股份有限公司在股東人數方面應滿足()。

  A.發行人具備24個月活躍業務記錄,至少有l00名股東

  B.發行人具備l2個月活躍業務記錄,至少有300名股東

  C.持股量最高的5名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35%

  D.持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70%

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證券從業資格考試歷年真題

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