證券從業資格考試《證券發行與承銷》多項選項練習題:

　　1.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有（）。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10％

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％

　　C.凈資產與負債的比例不得低于20％

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8％

　　2.網下發行方式主要的缺點是（）。

　　A.發行環節多

　　B.認購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯

　　3.保薦期間分為（）。

　　A.持續推薦階段

　　B.盡職調查階段

　　C.持續督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　4.股份的特點有（）。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的可轉讓性

　　C.股份的單一性

　　D.股份的不可分性

　　5.不得擔任獨立董事的人員是（）。

　　A.在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系

　　B.直接或間接持有上市公司已發行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員