證券從業資格考試《證券發行與承銷》多項選項練習題:

　　1.以下屬于擬上市公司關聯方的有（）。

　　A.發行人參與的合營企業、聯營企業

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業

　　C.對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業

　　2.認股權證籌資的特點有（）。

　　A.發行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處

　　B.認股權證的執行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債

　　C.認股權證籌資可以稀釋股權

　　D.當股價大幅度上升時可導致認股權證成本過高

　　3.保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交（）。

　　A.發行保薦工作報告

　　B.保薦代表人專項授權書

　　C.發行保薦書

　　D.中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件

　　4.在創業板上市公司首次公開發行股票的基本條件是（）。

　　A.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于30％

　　C.最近1期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發行后股本總額不少于2000萬元

　　5.發行保薦工作報告的必備內容包括（）。

　　A.項目運作流程

　　B.保薦機構承諾事項

　　C.項目存在問題及其解決情況

　　D.保薦機構與發行人的關聯關系

　　6.詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的（）。

　　A.信托投資公司

　　B.財務公司

　　C.證券投資基金管理公司

　　D.合格境外機構投資者

　　7.上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25％，因（）等導致股份變動的除外。

　　A.繼承

　　B.遺贈

　　C.依法分割財產

　　D.司法強制執行

　　8.首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過電子化平臺及中國證券登記結算有限責任公司登記結算平臺完成首次公開發行股票的（）。

　　A.初步詢價

　　B.累計投標詢價

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　9.發行人應披露（）的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系。沒有兼職的，應予以聲明。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術人員

　　10.為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構、證券服務機構及其人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會的規定，中國證監會可依法采取（）等監管措施。

　　A.責令改正

　　B.監管談話

　　C.出具警示函

　　D.記入誠信檔案