六、申購、贖回款項的支付

　　申購采用全額交款的方式。

　　贖回款項自受理有效贖回申請之日起不超過7個工作日辦理。發(fā)生巨額贖回情況，按基金合同辦理。QDII：T 10日內支付贖回款項

　　七、申購、贖回的注冊登記

　　申購、贖回一般在T 1日為投資者辦理增加權益或扣除權益的登記手續(xù)。投資者自T 2日起有權贖回該部分基金份額。投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機構一般在T 1日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。

　　QDII：T日申請，T 2日基金公司確認，T 3日投資者可確認查詢結果。

　　八、巨額贖回的認定及處理方式

　　（一）巨額贖回的認定

　　凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　（二）巨額贖回的處理方式

　　1、全部接受

　　2、部分延期

　　第四節(jié)開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結

　　一、開放式基金份額的轉換

　　指投資者不需要申購、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉換為另一種基金份額的行為。綜合費用低。

　　二、非交易過戶

　　指不通過申購、贖回的方式，將基金權益從一個投資者賬戶內轉移到另一投資者賬戶的行為。

　　三、基金份額的轉托管

　　基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)。

　　四、基金份額的凍結

　　第五節(jié)交易型開放式指數基金（ETF）的募集與交易

　　一、ETF份額的發(fā)售

　　（一）認購方式

　　在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為場內認購和場外認購。

　　場內認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用證券交易所的交易網絡系統進行的認購。場外認購是指投資者通過基金管理人或其指定的發(fā)售代理機構進行的認購。

　　根據投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現金認購和證券認購。

　　現金認購是指用現金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

　　按交易所的相關規(guī)則，我國的投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內現金認購、場外現金認購、網上組合證券認購和網下組合證券認購。

　　（二）認購費用（傭金）及認購份額的計算

　　認購時按1元/份計價。

　　1.辦理場外現金認購的投資者，認購以ETF份額申請。

　　認購費用=認購價格×認購份額×認購費率

　　認購金額=認購價格×認購份額×（1 認購費率）

　　2.辦理場內現金認購的投資者，認購以ETF份額申請。

　　認購費用=認購價格×認購份額×傭金比率

　　認購金額=認購價格×認購份額×（1 傭金比率）

　　3.通過發(fā)售代理機構進行組合證券認購的投資者，認購以單只股票股數申請。

　　二、ETF份額折算與變更登記

　　（一）ETF份額的折算時間

　　基金合同生效后，ETF應在不超過3個月的時間內建倉。

　　建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標的指數的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進行折算。

　　（二）ETF份額折算的原則

　　基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額發(fā)生調整，但比例不發(fā)生變化。基金份額折算對基金持有人的收益無實質影響。

　　（三）ETF基金份額折算的方法。

　　折算比例=（計算當日的基金資產凈值/基金總份額）/（標的指數的收盤值/1000）

　　以四舍五入的方法保留小數點后8位。