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證券從業資格《證券交易》單選題:集合資產管理(二)

2013-4-25  來自于:課評集

  6.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內,將專用證券賬戶報證券交易所備案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  7.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內,向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶,客戶應當予以協助。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

  8.證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是( )。

  A.集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構名稱

  B.證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱

  C.證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱一資產托管機構名稱

  D.各方托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱

  9.證券公司應當建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據,保存期限不得少于( )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  10.集合資產管理計劃推廣期間,應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

  A.托管銀行

  B.證券公司

  C.推廣機構

  D.結算托管部門

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