11.證券公司應在風險（ ）的前提下從事自營業務。

　　A.已知

　　B.可測

　　C.可控

　　D.可承受

　　12.在證券公司自營業務管理中證券公司應根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的（ ）。

　　A.自營業務管理制度

　　B.投資決策機制

　　C.操作流程

　　D.風險監控體系

　　13.證券公司應通過（ ）來控制自營業務運作風險。

　　A.合理的預警機制

　　B.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度

　　C.規范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度等

　　14.下列屬于自營業務經營風險的有（ ）。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B.由于投資決策或規模失控而使自營業務受到損失

　　C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善或內部控制不嚴而使自營業務受到損失

　　15.以下屬于加強證券自營業務內部控制的措施有（ ）。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨立的實時監控系統

　　D.提高自營業務運作的透明度

　　16.有下列（ ）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。

　　A.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價格的