6.證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（ ）。

　　A.保密意識

　　B.合規操作意識

　　C.合作意識

　　D.風險控制意識

　　7.證券公司稽核部門應定期對自營業務的（ ）情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　A.合規運作

　　B.盈虧

　　C.風險監控

　　D.交易狀況

　　8.證券公司董事會在嚴格遵守監管法規的基礎上，根據公司（ ）情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。

　　A.資產、負債

　　B.現金流

　　C.損益

　　D.資本充足

　　9.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（ ）。

　　A.加強自律管理

　　B.加強監管

　　C.完善法制

　　D.嚴格把關

　　10.下列屬于內幕信息知情人的有（ ）。

　　A.發行人的高級管理人員

　　B.發行人控股的公司

　　C.證券監督管理機構工作人員

　　D.保薦人