中級(jí)金融專業(yè)模擬試題
21.在證券一、二級(jí)市場(chǎng)上,投資銀行所開展的最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)分別是( )。
A.證券發(fā)行與交易、財(cái)務(wù)顧問與投資咨詢
B.證券經(jīng)紀(jì)與交易、證券發(fā)行與承銷
C.證券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀(jì)與交易
D.證券經(jīng)紀(jì)與交易、財(cái)務(wù)顧問與投資咨詢
參考答案:C.
參考解析:證券的發(fā)行與承銷屬于一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù),而經(jīng)紀(jì)和交易屬于二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。大家不要把兩者順序顛倒。
22.投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定而買賣證券,此時(shí)其身份
是( )。
A.做市商
B.承銷商
C.經(jīng)紀(jì)商
D.自營(yíng)商
參考答案:A.
參考解析:參見教材78頁(yè)
23.如果某次IPO定價(jià)采取荷蘭式拍賣方式,競(jìng)價(jià)中有效價(jià)位為a,最高價(jià)位為b,
則該新股發(fā)行價(jià)格是( )。
A.有效價(jià)位a和最高價(jià)位b的加權(quán)平均值
B.有效價(jià)位a
C.有效價(jià)位a和最高價(jià)位b的算數(shù)平均值
D.最高價(jià)位b
參考答案:B.
參考解析:參見教材83頁(yè)
24.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法,正確的是()。
A.證券經(jīng)紀(jì)商遵照客戶委托指令進(jìn)行證券買賣,并承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.證券賬戶中的股票賬戶僅可以用于買賣股票,不能買賣債券和基金
C.在交易委托中,與限價(jià)委托相比,市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是保證及時(shí)成交
D.投資銀行通過現(xiàn)金賬戶從事信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
參考答案:C.
參考解析:參見教材89-90頁(yè)。
25.在1999年以來我國(guó)投資銀行業(yè)的規(guī)范發(fā)展階段,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)通過綜合治理,確立和完善了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度。
A.凈資產(chǎn)
B.凈資本
C.總資產(chǎn)
D.總資本
參考答案:B