中級(jí)金融專業(yè)模擬試題

　　21.在證券一、二級(jí)市場(chǎng)上，投資銀行所開展的最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)分別是( )。

　　A.證券發(fā)行與交易、財(cái)務(wù)顧問與投資咨詢

　　B.證券經(jīng)紀(jì)與交易、證券發(fā)行與承銷

　　C.證券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀(jì)與交易

　　D.證券經(jīng)紀(jì)與交易、財(cái)務(wù)顧問與投資咨詢

　　參考答案：C.

　　參考解析：證券的發(fā)行與承銷屬于一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，而經(jīng)紀(jì)和交易屬于二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。大家不要把兩者順序顛倒。

　　22.投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定而買賣證券，此時(shí)其身份

　　是( )。

　　A.做市商

　　B.承銷商

　　C.經(jīng)紀(jì)商

　　D.自營(yíng)商

　　參考答案：A.

　　參考解析：參見教材78頁(yè)

　　23.如果某次IPO定價(jià)采取荷蘭式拍賣方式，競(jìng)價(jià)中有效價(jià)位為a，最高價(jià)位為b，

　　則該新股發(fā)行價(jià)格是( )。

　　A.有效價(jià)位a和最高價(jià)位b的加權(quán)平均值

　　B.有效價(jià)位a

　　C.有效價(jià)位a和最高價(jià)位b的算數(shù)平均值

　　D.最高價(jià)位b

　　參考答案：B.

　　參考解析：參見教材83頁(yè)

　　24.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商遵照客戶委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券賬戶中的股票賬戶僅可以用于買賣股票，不能買賣債券和基金

　　C.在交易委托中，與限價(jià)委托相比，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是保證及時(shí)成交

　　D.投資銀行通過現(xiàn)金賬戶從事信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　參考答案：C.

　　參考解析：參見教材89-90頁(yè)。

　　25.在1999年以來我國(guó)投資銀行業(yè)的規(guī)范發(fā)展階段，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)通過綜合治理，確立和完善了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.凈資本

　　C.總資產(chǎn)

　　D.總資本

　　參考答案：B