第五章 投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)
考試目的
通過(guò)本章的考試，測(cè)查應(yīng)考人員是否掌握資本市場(chǎng)直接金融業(yè)務(wù)、投資銀行與商業(yè)銀行性質(zhì)上的區(qū)別、投資銀行的主要業(yè)務(wù)等知識(shí)，并能夠?qū)Ξ?dāng)前及今后全球和我國(guó)投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)作出把握和判斷。
考試內(nèi)容
�。ㄒ唬┩顿Y銀行概述
投資銀行的涵義；投資銀行的功能；投資銀行的業(yè)務(wù)類(lèi)型及其涉及的相應(yīng)范疇；投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別。
�。ǘ┩顿Y銀行的主要業(yè)務(wù)
投資銀行的證券發(fā)行和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的IPO、證券承銷(xiāo)、證券私募、累計(jì)訂單定價(jià)、
詢(xún)價(jià)制、綠鞋期權(quán)、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制和保薦制等范疇；投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、柜臺(tái)市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)、融資與買(mǎi)空、融券與賣(mài)空和保證金交易等范疇；投資銀行的并購(gòu)咨詢(xún)業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的兼并與收購(gòu)、杠桿并購(gòu)和要約收購(gòu)等范疇。
�。ㄈ┤蛲顿Y銀行的發(fā)展趨勢(shì)
美國(guó)投資銀行業(yè)的最新變化；全球投資銀行的發(fā)展趨勢(shì)；我國(guó)投資銀行的發(fā)展趨勢(shì)。
第六章 金融創(chuàng)新與發(fā)展
考試目的
通過(guò)本章的考試，測(cè)查應(yīng)考人員是否掌握金融創(chuàng)新和我國(guó)金融創(chuàng)新的現(xiàn)狀及內(nèi)容等知識(shí)，是否掌握金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，是否掌握金融抑制、金融深化涵義、特征及與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，是否掌握金融深化的條件及發(fā)展目標(biāo)，并能夠?qū)?shí)際金融工作中所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)、政策取向和發(fā)展動(dòng)態(tài)予以理解和把握。
考試內(nèi)容
（一）金融創(chuàng)新
金融創(chuàng)新的廣義的和狹義的基本概念，金融創(chuàng)新理論發(fā)展的不同流派及其基本觀(guān)點(diǎn)；金融創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)背景和引發(fā)金融創(chuàng)新的盲接動(dòng)因；金融創(chuàng)新的主要內(nèi)容。
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金融創(chuàng)新與金融深化的關(guān)系；金融發(fā)展理論的主要學(xué)說(shuō)和基本結(jié)論，麥金農(nóng)和肖的“金融抑制”論、金融自由化的含義，金融抑制的主要表現(xiàn)和原因；利率和匯率等金融價(jià)格的扭曲及利率管制如何阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；金融深化的含義、表現(xiàn)形式和金融深化的原因；信息不對(duì)稱(chēng)、逆向選擇、“道德危害”、交易成本的含義及其對(duì)金融深化的影響，金融深化與金融發(fā)展的區(qū)別。
金融自由化與放松管制的含義及相互關(guān)系，金融抑制的兩種不同方式和不同效果；實(shí)施金融自由化應(yīng)具備的主要條件，金融自由化的順序，金融約束論的概念和政策主張。
�。ㄈ┙鹑谏罨c經(jīng)開(kāi)發(fā)展
金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系；金融對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制、國(guó)際上描述金融深化同經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系的指標(biāo)和公式。
衡量一國(guó)金融發(fā)展水平的相關(guān)指標(biāo)、金融深化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)際比較方法及結(jié)論、金融深化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系。
（四）我國(guó)的金融改革與金融創(chuàng)新
我國(guó)金融改革的歷程與主要內(nèi)容；我國(guó)金融管理制度的發(fā)展與創(chuàng)新，我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展與創(chuàng)新，我國(guó)金融交易技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新；我國(guó)金融創(chuàng)新的特點(diǎn)，制約我國(guó)金融創(chuàng)新的因素，我國(guó)金融創(chuàng)新的新發(fā)展。